首例勝訴:SEC指控4399CEO駱海堅(jiān)內(nèi)幕交易案已解決

記者于2月15日?qǐng)?bào)道，中國(guó)知名游戲公司4399CEO駱海堅(jiān)因涉嫌內(nèi)幕交易被美國(guó)證券交易委員會(huì)(U.S. Securities and Exchange Commission | Homepage，簡(jiǎn)稱SEC)起訴，日前SEC正式撤銷其對(duì)駱海堅(jiān)的起訴。

SEC無(wú)條件撤銷對(duì)駱海堅(jiān)內(nèi)幕交易的指控

昨日一早，國(guó)內(nèi)各大網(wǎng)站紛紛報(bào)道SEC針對(duì)駱海堅(jiān)涉嫌內(nèi)幕交易案正式撤訴的消息，成為媒體關(guān)注焦點(diǎn)。2015年6月24日，SEC正式對(duì)4399CEO駱海堅(jiān)提起訴訟。SEC認(rèn)為駱海堅(jiān)在奇虎360收到私有化收購(gòu)邀約消息披露前，“在極為巧妙的時(shí)機(jī)里購(gòu)買(mǎi)了”奇虎的看漲期權(quán)并從中獲利超過(guò)100萬(wàn)美元。SEC在事后為避免駱海堅(jiān)破壞相關(guān)證據(jù)立即凍結(jié)其賬戶中的款項(xiàng)并展開(kāi)進(jìn)一步調(diào)查。

SEC對(duì)相關(guān)訴訟內(nèi)容似乎證據(jù)確鑿，而2016年1月29日SEC卻正式無(wú)條件撤銷對(duì)駱海堅(jiān)的指控，并解凍其資產(chǎn)。據(jù)4399公司CEO駱海堅(jiān)的洛杉磯代表律師加布里埃爾·科爾維爾(Gabriel Colwell)聲明稱， SEC在第一次提起訴訟時(shí)即證據(jù)不足，而經(jīng)過(guò)大半年的調(diào)查與問(wèn)詢也未能證明中國(guó)公民駱海堅(jiān)在2015年買(mǎi)入奇虎的買(mǎi)入期權(quán)是基于內(nèi)幕消息。而SEC過(guò)往認(rèn)為“在極為巧妙的時(shí)機(jī)購(gòu)買(mǎi)”的情況也被認(rèn)同是“符合駱海堅(jiān)一貫交易歷史”交易行為。

中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)面對(duì)SEC首次勝訴，過(guò)往案件多為和解

這已經(jīng)不是SEC第一次起訴中國(guó)公民亦或中國(guó)企業(yè)了，尤其2015年大批中概股回歸，更是引得SEC過(guò)分關(guān)注中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)以及企業(yè)動(dòng)向。SEC向來(lái)關(guān)注內(nèi)幕交易，且處理速度以快著稱。根據(jù)過(guò)往案例，國(guó)內(nèi)多次與SEC交鋒最終都以“和解”告終：2015年12月，同被指控為“內(nèi)幕交易”的前“有利網(wǎng)”CEO劉雁南等二人支付92萬(wàn)美元同SEC和解;2015年9月，兩名北京居民同意支付將近277萬(wàn)美元同SEC和解，他們被指涉嫌“內(nèi)幕交易”——“在明顯安排好的時(shí)間”購(gòu)買(mǎi)電商企業(yè)58同城的買(mǎi)權(quán);同月，急于回歸A股市場(chǎng)的分眾傳媒，為2010年的一樁收購(gòu)案分眾傳媒及公司CEO江南春支付5560萬(wàn)美元和解官司。由此可見(jiàn)，在與SEC的交鋒過(guò)程中，不管是理論虧錢(qián)還是為了節(jié)省時(shí)間成本，“和解”多為解決方法?！犊缪蟠篦閼?zhàn)》作者卓繼民也在其文章“美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC近年查了哪些大案要案”中分析了SEC近年的大案并指出，“SEC 的起訴案件大多和解，而如果不和解的在庭審中則SEC以失敗居多(包括最高法院經(jīng)常否決SEC 的立場(chǎng))?！?/p>

SEC此次無(wú)條件撤銷對(duì)4399駱海堅(jiān)的指控基本可以證明在接近半年多的調(diào)查期間內(nèi)，SEC并未發(fā)現(xiàn)任何證據(jù)指明駱海堅(jiān)涉嫌內(nèi)幕交易，這也使得駱海堅(jiān)本人“冤情”得以大白于天下，也是中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)戰(zhàn)SEC的首例勝訴案件。

4399CEO駱海堅(jiān)本人未出面發(fā)聲

昨日，記者聯(lián)系4399，相關(guān)發(fā)言人表示也看到SEC撤訴聲明，并對(duì)SEC所作出的決定的專業(yè)性表示贊同。同時(shí)表示公司自收到SEC的起訴內(nèi)容后內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)始終沒(méi)有受到任何影響，公司同事也始終相信CEO駱海堅(jiān)行為的公正性并也將正?？创齋EC的撤訴申請(qǐng)。

記者同時(shí)試圖聯(lián)系4399CEO駱海堅(jiān)本人的電話，目前尚未接通，而駱海堅(jiān)本人也尚未通過(guò)媒體針對(duì)SEC撤訴事件出面發(fā)聲。不過(guò)SEC準(zhǔn)備的這份開(kāi)年大禮想必也能讓駱海堅(jiān)頗為滿意。

四三九九網(wǎng)絡(luò)股份有限公司是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)游戲開(kāi)發(fā)商、游戲發(fā)行商及平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商，總部設(shè)在廈門(mén)，并在廣州、北京設(shè)有子公司。公司以小游戲平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)起家，目前涉及網(wǎng)頁(yè)游戲以及移動(dòng)游戲的研發(fā)、發(fā)行及運(yùn)營(yíng)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，也是國(guó)內(nèi)實(shí)力頗強(qiáng)的老牌綜合性互聯(lián)網(wǎng)公司。

4399CEO駱海堅(jiān)此次勝訴確實(shí)也為風(fēng)聲鶴唳時(shí)刻盯緊中概股的SEC提了個(gè)醒;但另一方面，SEC的嚴(yán)厲監(jiān)管的態(tài)度也應(yīng)該讓在美進(jìn)行投資行為的中國(guó)公民提高警惕性，規(guī)范操作，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。但我們也愿意相信，市場(chǎng)是開(kāi)放的也是公正的，“內(nèi)幕交易”之風(fēng)需要遏制，但公正與公平也始終是無(wú)論國(guó)內(nèi)或者跨國(guó)證券交易的焦點(diǎn)。